Mi principal función es proteger a la compañía y a todas las personas que forman parte de ella

Escrito por: José Manuel Garcelán Publicado: 01/07/2017

José Manuel Garcelán: Director de compliance de Grupo Antolin

Desde sus inicios, la ética, la integridad, la honestidad, y el pleno cumplimiento de todas las leyes aplicables han guiado el compromiso de Grupo Antolin. El presente Código Ético y de Conducta contribuye a implementar estos valores de manera continua a través del establecimiento de ciertas normas mínimas de comportamiento no negociables aplicables a áreas claves. La naturaleza de este Código no abarca todas las posibles situaciones de riesgo e incumplimiento del deber y ética que puedan existir en la compañía. Es por ello que desde el 17 de abril de 2017, Grupo Antolin ha tomado la decisión de implantar una nueva figura: Director de Compliance.

José Manuel Garcelán, nacido en Madrid y con gran experiencia en el ámbito Compliance, se encargará de implementar un programa de cumplimiento basado en procedimientos que aseguren el adecuado cumplimiento de las actividades tanto internas como externas de la compañía. Velará para que no se produzcan delitos en la empresa, que debe dar a conocer de manera clara, transparente y sencilla su actividad de control, generando pruebas que acrediten que en ningún momento se ha producido una omisión de la misma.

En clave personal

¿Dónde has nacido?

En Madrid.

¿Qué estudiaste?

Soy Licenciado en Ciencias Empresariales aunque he completado mi formación con Estudios de Post-grado y MBA en materia Legal, Compliance y Privacidad.

Una lección que te haya enseñado el mundo de la empresa.

Después de 30 años de experiencia en diferentes multinacionales, creo que hay que “pensar en global y actuar en local”.

Lo que más valoras de un colaborador.

Valoro trabajar en equipo, proactividad, flexibilidad, capacidad de análisis, pero sobre todo, la integridad. Es un valor esencial desde mi punto de vista.

¿El hombre es bueno por naturaleza (Rousseau) o el hombre es un lobo para el hombre (Hobbes)?

Ambas son ciertas. Si lo llevamos a mi ámbito, la gran mayoría de las personas son buenas y en consecuencia todos los colaboradores tratan de cumplir con el código de conducta, políticas, procedimientos, etc. Pero, en ocasiones, detectamos desviaciones o problemas.

En la mayoría de estos casos son involuntarios, por desconocimiento, error… Pero también es cierto que no conozco ninguna ciudad que no tenga delincuentes. En la empresa pasa lo mismo. Son muy pocos casos, pero mi función tiene que tener los mecanismos adecuados para detectar a aquellos poco alineados con los valores de la compañía que se saltan conscientemente las normas.

Un libro o película que recomendarías.

Recientemente he visto “El caso Sloane” y me pareció una muy buena película. Creo que muestra de forma fehaciente el enorme poder que tienen algunos lobbies como en este caso el de las armas en EEUU. En mi opinión, la ética debería estar por encima del negocio y del poder, aunque reconozco que en este mundo con dinero se compran muchas voluntades. En el caso de la exitosa protagonista queda claro que el fin no justifica los medios y no todo vale.

Una frase o una cita que refleje tu filosofía de vida.

“Nada es imposible”. Muestra una actitud positiva frente a la vida y una voluntad de intentar buscar soluciones a los problemas.

Entrevista

Pregunta obligada, ¿qué significa “compliance”?

Es un término anglosajón que no tiene una traducción exacta, por tanto, no sería preciso decir que es “cumplimiento normativo”.

El Compliance entendido desde una forma moderna, a mi entender, incorpora dos tipos de obligaciones: las estrictamente legales que todos tenemos en mente y las que la empresa elige voluntariamente cumplir. Ambas están recogidas en nuestro Código Ético y de Conducta.

¿Cuáles son las principales funciones de un CECO (Director de Compliance)?

Existe un inventario importante de responsabilidades en mi rol, pero yo lo simplificaría y resumiría en que mi principal función es “proteger a la compañía y a todas las personas que forman parte de ella”.

Para llevar a cabo esta tarea, analizaremos y evaluaremos los riesgos, nos ocuparemos de identificar las políticas, procedimientos y controles que la organización dispone para prevenir, detectar y gestionar todos ellos, dentro del alcance del sistema de Compliance.

¿Cuándo y por qué surge la necesidad de incorporar esta figura en las empresas?

Los negocios en el siglo XXI son radicalmente distintos a los de hace décadas. Hoy en día, tienen una enorme complejidad y una enorme cantidad de normas impuestas por las administraciones públicas y las distintas jurisdicciones, además de unos estándares éticos que la sociedad y los grupos de interés esperan que se apliquen.

Por tanto, son necesarios mecanismos que garanticen su aplicación a través de una función independiente y autónoma como es la mía. Adicionalmente, en muchos países como es el caso de España, el tener un Sistema de Gestión de Compliance puede servir como atenuante o eximente ante un posible delito.

¿Cuáles son los elementos fundamentales de un programa de compliance?

Existen normas internacionales que marcan los componentes estándares de un buen programa de Compliance como son las ISO 19600.

Uno de los elementos fundamentales es el compromiso, que llamamos “tone at the top”. En Grupo Antolin lo tenemos y emana desde nuestro Consejo de Administración, pero adicionalmente, es necesario tener:

  • Conocimiento de los riesgos
  • Procedimientos de Diligencia Debida
  • Formación y concienciación
  • Canal de Transparencia
  • Sistema Sancionador, etc.

José Manuel, has desarrollado gran parte de tu carrera profesional en una empresa farmacéutica, un sector que,  junto con la banca, son de los más regulados. ¿Qué diferencias encuentras con la automoción en materia de compliance?

La principal diferencia es que otros sectores más regulados como los que mencionas, nos llevan ventaja en la puesta en marcha de los CMS (Compliance Management System / Modelos de gestión de Compliance). Son organizaciones que cuentan con un nivel de madurez superior. Es cierto que trabajan un “núcleo duro” del Compliance, y es muy diferente al que se trabaja en la industria de la automoción. Por ejemplo, en el sector de la banca, la piedra angular de su Compliance es toda la parte AML, (blanqueo de capitales), y en el sector farmacéutico, todo lo relacionado con las prácticas de negocio con los médicos.

“Mi idea es integrar las obligaciones de Compliance dentro de los procesos de negocio de la organización, de manera que darles cumplimiento, sea una parte más de los mismos”

¿Cuáles son las ventajas que implica el concepto de Compliance para la organización?

  • Reducción de la vulnerabilidad
  • Eficiencia operativa
  • Ahorro de costes derivados de pleitos, sanciones, indemnizaciones, pérdida de facturación
  • Reducción de las sanciones
  • Efecto disuasorio de la percepción del control
  • Incremento de la coordinación de las diferentes funciones
  • Ampliación del perímetro de control y mejora del control de proveedores y socios comerciales
  • Creación de cortafuegos y defense file
  • Prevención del riesgo de la reputación
  • Reducción del riesgo de exclusión
  • Cumplir con la exigencia de inversores, accionistas y fondos activistas
  • Mejora de la posición en operaciones de financiación y refinanciación
  • Incremento de la confianza del mercado en la empresa
  • Exención o atenuación de la responsabilidad penal de la empresa

¿Es opcional contar con un plan de compliance? ¿Qué vigencia suele tener y a quién implica?

Los programas de Compliance son obligatorios en algunas jurisdicciones. En el caso de España, con la reforma de código penal es voluntario, pero se convierte en un requisito indispensable si queremos optar al eximente o atenuante de la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Los programas de Compliance son permanentes, pero con un componente de mejora continua, están vivos y en constante evolución para adaptarse a los riesgos y las nuevas realidades empresariales. Es necesario realizar una revisión periódica del programa al menos una vez al año.

¿Puede una sola persona velar por la integridad de los empleados, proveedores, etc.? ¿Quién te acompañará en esta tarea de concienciación y vigilancia?

Esto es una labor conjunta. Típicamente en las organizaciones existen tres líneas de defensa: la primera línea, la componen todos los empleados que deben cumplir con las normas; Compliance, somos la segunda línea y supervisamos que esto sea así; finalmente, Auditoría Interna. Es la tercera línea y se ocupa de asegurar que todo el sistema funciona.

Por tanto, solo se conseguirá con la ayuda de toda la organización, integrando lo existente, evitando solapamientos y creando un CMS (Compliance Management System) que nos lleve a tener que incorporar una cultura de integridad y Compliance en nuestra organización. Mi idea es integrar las obligaciones de Compliance dentro de los procesos de negocio de la organización, de manera que darles cumplimiento, sea una parte más de los mismos, evitando que constituyan formalidades o requisitos paralelos/adicionales a través de un Comité de Compliance donde todas las funciones estén representadas.

Estos miembros del Comité de Compliance, entre otras funciones, se encargarán de identificar, analizar y valorar los riesgos de sus áreas o negocios objeto del Programa de Compliance. En resumen, su labor tratará de acompañarme en esta tarea de concienciación y vigilancia. Solo funcionará bajo el prisma de “Compliance somos todos”.

“Compliance no actúa de forma aislada. Trabajamos de la mano con otras funciones corporativas como son: la dirección jurídica, financiera y con la dirección de auditoría interna. Tenemos responsabilidades distintas, pero al mismo tiempo, complementarias.”

¿Se va a formar a los directivos de Grupo Antolin en este ámbito para que conozcan su responsabilidad como gestores?

La función de Compliance se ocupa de que el personal de la organización reciba formación recurrente para mejorar el conocimiento de las obligaciones de Compliance que afectan a su trabajo ordinario, los riesgos de incumplimiento derivados de ellas, así como las políticas, procedimientos y controles vinculados con el Programa de Compliance que guarden relación con lo anterior.

Los directivos son pieza fundamental en la toma de decisiones y tendrán formaciones generales y también específicas acordes a sus responsabilidades. Tienen que liderar con el ejemplo y crear una cultura de compliance (ética y estética) dentro de sus unidades.

En una multinacional presente en 26 países, como es el caso de Grupo Antolin, ¿cómo se gestiona el compliance, de forma global o local?

Tengo suerte de estar en una empresa industrial, bien disciplinada, focalizada en las tareas, en los procesos y en las eficiencias, además de centralizada. Todas estas características ayudan a mi función, puesto que mitigan los riesgos.

Entre todos estamos creando el “core” Compliance para luego expandirlo a todos los países. La división de calidad corporativa está aportando mucha tranquilidad, pues cuentan con mucha experiencia en este tema. Compliance siempre se gestionará bajo los principios de proporcionalidad y con un criterio de aproximación al riesgo por país y negocio.

“Los directivos son pieza fundamental en la toma de decisiones. Tendrán formaciones generales y también especificas acordes a sus responsabilidades. Tienen que liderar con el ejemplo y crear una cultura de compliance (ética y estética) dentro de sus unidades”

Autorretrato

¿Qué opinión te merece ahora la industria de automoción?

Me motiva estar en una industria apasionante e innovadora como la nuestra, con un fuerte peso en el PIB y pensar que 1 de cada 3 coches en el mundo llevan incorporados nuestros productos.

Tu sueño de coche

Pasamos mucho tiempo dentro de un coche, así que pediría que fuese cuanto más cómodo y seguro mejor. También me gustaría que fuera eléctrico para ser más respetuoso con el medio ambiente.

Color favorito para los coches

No tengo un color favorito, me dejo llevar por las modas o tendencias que van y vienen: metalizados, blancos, negros y ahora, combinaciones.

Un personaje a destacar del mundo de la automoción

Destacaría a “Súper-López” (José Ignacio López de Arriortúa) que marcó un antes y un después en el sector, con sus luces y sombras.

¿Qué invención del automóvil te impresiona más?

Creo que lo mejor está por llegar. Con “el internet de los interiores” donde seguramente Grupo Antolin tendrá mucho que decir y hacer.

¿Qué te hubiese gustado inventar?

El cinturón o el airbag, por su impacto en la seguridad y su contribución a salvar vidas.

Tu lema al volante…

“Con la seguridad no se juega”

¿Cuál fue tu primer coche?

Mi primer coche fue un Renault 11. Creo recordar que no llevaba aire acondicionado ni dirección asistida.

¿Qué vamos a conducir en 20 años?

Hace muchos años que en las películas de ciencia ficción ya se aventuraban coches voladores. Aunque no estoy seguro de que los podamos ver dentro de 20 años, Toyota está trabajando para que se comercialice su coche volador y Airbus ha presentado el primer coche-dron en el Salón de Ginebra de 2017.

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